Compliance Toezicht - Accountantweek

Home » Compliance & Toezicht

08 juli 2019

Nieuwe checklist corruptie voor banken en accountants

Banken, accountants, trustkantoren en fiscalisten moeten vanaf juli 2019 de strijd tegen corruptie verder opschroeven.

08 juli 2019

Deloitte in VK krijgt miljoenenboete

In een schandaal bij een firma die enkelbanden produceerde voor Britse justitie, is Deloitte tekortgeschoten in de controle.

07 juli 2019

Al 1,3 miljard aan MKB’ers uitgekeerd in derivatenkwestie

De affaire met de rentederivaten in het MKB heeft banken tot nu toe al bijna 1,3 miljard euro aan compensaties en voorschotten gekost.

07 juli 2019

Geen bankiersloon terug bij staatssteun

Het kabinet ziet af van plannen om bankiers te verplichten een deel van hun vaste salaris terug te storten als hun bank staatssteun ontvangt.

07 juli 2019

Financieel directeur vertrekt bij Steinhoff

Financieel directeur Philip Dieperink van meubelgigant Steinhoff houdt het na ruim een jaar voor gezien.

05 juli 2019

‘Steeds meer bestuursvoorstellen weggestemd’

AVA-seizoen 2019: groot aantal bestuursvoorstellen door aandeelhouders verworpen of ingetrokken.

05 juli 2019

De relatie tussen internal Audit en RvC

Commissarissen en bestuurders een voorkeur hebben voor uitspraken door de internal auditor in plaats van de externe accountant.

04 juli 2019

Sanctie voor Topman Esperite

Het beursgenoteerde stamcelbedrijf Esperite krijgt een boete opgelegd door de AFM. De topman Frederic Amar reageert niet op informatieverzoeken.

01 juli 2019

De drie meest besproken compliance onderwerpen

De belangstelling voor de V&A Compliance Community is afgelopen tijd zo groot geweest dat V&A wel kan zeggen: ‘Compliance is here to stay’.

01 juli 2019

Amerikaanse KPMG’ers beschaamd na megaboete

Via een community-app laten verschillende Amerikaanse KPMG’ers weten beschaamd te zijn over het ernstige cultuurfalen van hun firma.

01 juli 2019

Hypotheekadviseur wil toegang tot klantdata

Hypotheekadviesketens klagen dat ze van banken lang niet altijd toegang krijgen tot alle relevante klant- en hypotheekdata.

01 juli 2019

Papieren aandeel aan toonder verdwijnt

Het papieren aandeel aan toonder, waarop geen naam staat van de eigenaar, is met ingang van maandag afgeschaft. De maatregel is onderdeel van de strijd van de overheid tegen belastingontduikers, witwassers en terroristen. Doordat dergelijke aandelen zonder plichtplegingen en anoniem over te dragen zijn, waren ze populair bij de onderwereld.

28 juni 2019

Tot vier jaar cel in zaak beleggingsfraude

De rechtbank in Amsterdam heeft vrijdag straffen tot vier jaar cel en beroepsverboden tot drie jaar opgelegd aan zeven mannen die zich schuldig hebben gemaakt aan grootschalige beleggingsfraude bij de fondsen Hollandsche Wind en Noordenwind. De straffen waren nagenoeg gelijk aan de eisen van het Openbaar Ministerie.

26 juni 2019

‘Groot onderzoek naar handel met voorkennis’

Amerikaanse aanklagers doen mee met een groot internationaal onderzoek naar handel met voorkennis.

24 juni 2019

Ruim miljoen euro boete voor zeven animatiebedrijven

Zeven animatiebedrijven hebben van de Inspectie SZW in totaal ruim één miljoen euro boete gekregen.

24 juni 2019

‘Meldplicht bij belang 2 procent onnodig’

Aandeelhouders worden op extra kosten gejaagd als een meldingsdrempel wordt ingevoerd bij een belang van 2 procent.

24 juni 2019

Weken ’tijdelijk werkloos’ door cyberaanval

Bij Asco Industries in het Belgische Zaventem zitten honderden medewerkers al weken verplicht thuis vanwege een cyberaanval.

24 juni 2019

AFM: Aanpassen wet om accountantsorganisaties juridisch aan te spreken

Uitspraak CBb: accountantsorganisaties niet juridisch aanspreekbaar op kwaliteit wettelijke controles.

19 juni 2019

Beroepsverbod bankier om liegen over diploma’s

Een bankmedewerker heeft een beroepsverbod van negen maanden opgelegd gekregen van de Tuchtcommissie Banken.

18 juni 2019

SRA pleit voor toezicht op maat

Het SRA-bestuur heeft een nieuw standpunt over extern toezicht in de accountancysector met een nieuw toezichtmodel gepubliceerd. 'Toezicht op maat', dat de werking van bestaande wetgeving als basis heeft, neemt volgens de SRA de twijfel en discussies over het functioneren van het huidige toezichtmodel weg, neemt de verwachtingen van het maatschappelijke verkeer in acht en draagt daardoor bij aan eenduidige kaders en vertrouwensherstel in het wettelijke controledomein.

18 juni 2019

D66 en CDA willen strenge regels algoritmes

D66 en CDA willen strengere regels voor het gebruik van algoritmes door de overheid. Er moet een speciale waakhond komen die het gebruik in de gaten houdt. Ook moet er een richtlijn komen die bepaalt in welke gevallen gebruik van algoritmes gerechtvaardigd is. Dat meldt de NOS.

17 juni 2019

Ondernemer beschermd tegen macht platforms

Ondernemers worden beter beschermd tegen machtsmisbruik door digitale platforms.

17 juni 2019

Doorbreking van de standaard verwachting

Fraude is één van de twee thema’s die de NBA Stuurgroep Publiek Belang heeft onderkend in haar ‘Veranderagenda Audit’.

14 juni 2019

MKB’er denkt immuun te zijn voor cybercrime

Meerderheid mkb’ers (53 procent) denkt dat zijn onderneming geen interessant doelwit is voor cyberaanvallen.

14 juni 2019

Lancering Grub. De eerste compliance app voor accountants

Op 12 juni lanceerden ComplianceWise en Company.info in het Volkshotel in Amsterdam de nieuwe app Grub.

14 juni 2019

AFM kan geen sancties opleggen rond derivaten

Toezichthouder AFM blijkt een waakhond zonder tanden bij de afwikkeling van het rentederivatendrama.

13 juni 2019

‘Banken wereldwijd last van steeds meer externe fraude’

Vooral fraude als gevolg APP-scams zorgt voor veel financiële schade bij de banken.

12 juni 2019

ABN AMRO steekt geld in misdaaddetectie

ABN AMRO steekt via zijn Digital Impact Fund geld in misdaaddetectie.

07 juni 2019

Compliance & tuchtrecht: kansen om te leren van fouten van een ander

De drempel voor het starten van een tuchtzaak is laag is en de kans is dus groot dat tegen een accountant een klacht wordt ingediend.

06 juni 2019

‘Banken investeren in foute wapenleveranciers’

ING, ABN AMRO en Van Lanschot investeren nog steeds in foute wapenleveranciers.

05 juni 2019

AFM: wettelijke regels crowdfunding ontbreken

Er zijn wettelijke regels nodig om misstanden rondom crowdfunding te kunnen aanpakken. Dat zegt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in reactie op berichtgeving van Trouw en De Groene Amsterdammer over mkb-bedrijven die failliet gaan doordat ze bij gecrowdfunde leningen soms woekerrentes moeten betalen aan crowdfundingplatforms.

05 juni 2019

AFM gaat samenwerken met Britse tegenhanger

De Nederlandse financiële toezichthouder Autoriteit Financiële Markten (AFM) gaat nauwer samenwerken met haar Britse tegenhanger Financial Conduct Authority (FCA). De beide waakhonden willen zo de integriteit en stabiliteit van het financiële systeem in Nederland en het Verenigd Koninkrijk beschermen en verbeteren.

04 juni 2019

Kellermann levert Scheringa weinig nieuws op

Dirk Scheringa heeft in zijn verhoor van oud-bestuurslid Joanne Kellermann van DNB weinig nieuws boven tafel gehaald.

03 juni 2019

Facebook praat met waakhond over cryptomunt

De plannen van Facebook om een digitale munt te introduceren moeten eerst goed getoetst worden bij de toezichthouder.

31 mei 2019

Techbedrijven hekelen plan inlichtingendienst

Grote techbedrijven als Apple, Google en WhatsApp hebben in een open brief hun onvrede geuit over de Britse inlichtingendienst GCHQ.

29 mei 2019

Scheringa mag vml. directielid horen

Dirk Scheringa mag voormalig directielid DNB Joanne Kellerman onder ede horen over ‘opzettelijk lek’ rond faillissement DSB.

Kan ik je van dienst zijn met een toelichting of advies? Bel of mail gerust. Ik neem graag de tijd voor je.

AccountantWeek.nl is onderdeel van Sijthoff Media, dé partner voor (finance) professionals. Benut de vele advertentiemogelijkheden.

Daan Commandeur
Partner Manager

0628068433
daancommandeur@sijthoffmedia.nl