Gebrekkige controle op ‘derden’ vergroot corruptierisico’s

09 september 2015

Hoewel een fors deel van steekpenningen e.d. betaald wordt door derde of (zogenaamd) onbetrokken partijen, checken veel te weinig organisaties de achtergronden van tussenpersonen op ABC-risico's.

Dat concludeert althans een nieuw onderzoek van KPMG International, Anti-Bribery and Corruption: Rising to the challenge in the age of globalization..

Er zijn genoeg bedrijven die een due diligence onderzoek uitvoeren alvorens in zee te gaan met een nieuwe intermediair, maar slechts weinige nemen de moeite om ook daarna de handel en wandel van dergelijke ‘derden’ te monitoren.

73 procent van de bevraagde ondernemingen zegt een “formal risk-based third party onboarding process” te hanteren, maar slechts 43% heeft ook afgesproken dat zij het recht hebben om bepaalde afspraken in hun third party contracts te auditen en maar de helft daarvan (23%) maakt ooit van dat recht gebruik.

Terwijl juist die voorzorgsmaatregel, “Auditing third parties for ABC compliance” als een van de grootste ABC-uitdagingen gezien wordt.

Overigens blijkt dat gebrek aan aandacht voor monitoring niet alleen de ‘derde partijen’ te betreffen – ook de eigen ABC-risico’s worden nauwelijks gemonitord nadat eenmaal een ‘beleid’ ter zake is geformuleerd.

Arne Lasance