AFM legt 50.000 boete op aan vermogensbeheerder

De boete is opgelegd omdat DWV van oktober 2014 tot mei 2016 geen integere uitoefening van haar bedrijf heeft gewaarborgd en De Jong daarvoor mede verantwoordelijk was.

De overtreding
DWV was actief als vermogensbeheerder met een vergunning van de AFM. De vergunning is ingetrokken per 5 december 2017. De Jong was tot 13 april 2016 dagelijks beleidsbepaler van DWV en tot 24 mei 2016 ook bestuurder van DWV. 

In de praktijk had echter een derde, niet getoetste persoon, vanaf het najaar van 2014 de touwtjes in handen. De bedrijfsvoering en activiteiten van DWV en een Zwitserse vermogensbeheerder waarvan die derde eigenaar was, waren daarnaast sterk met elkaar verweven. Dit heeft ertoe geleid dat sprake was belangenverstrengeling en -conflicten. Per saldo leiden de verschillende overtredingen tot de conclusie dat DWV geen adequaat beleid heeft gevoerd dat een integere uitoefening van haar bedrijf waarborgde. De AFM heeft besloten om De Jong als feitelijk leidinggever aan deze overtreding te beboeten.

Boetehoogte
De AFM vindt in dit geval een boete van 50.000 euro passend. Voor de overtreding geldt een basisbedrag van 2.000.000 euro. De ernst van de overtreding en de mate van verwijtbaarheid geven geen aanleiding voor een verlaging of een verhoging van het basisbedrag. Wel is de boete op grond van evenredigheid en draagkracht verlaagd tot 50.000 euro.

Het besluit van de AFM kan door belanghebbende(n) ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd.