AFM beboet vermogensbeheerder voor niet aangaan schriftelijke overeenkomst

De boete is opgelegd omdat DGVC in de periode van juli 2014 tot april 2015 niet heeft voldaan aan het voorschrift om een ‘schriftelijke overeenkomst inzake beheer en bewaring’ aan te gaan met de onafhankelijke bewaarder van het door haar beheerde beleggingsfonds Hoofbosch.

De overtreding
DGVC beheert, met een vergunning van de AFM, het beleggingsfonds Hoofbosch. Met de inwerkingtreding van de AIFM-richtlijn gelden er per juli 2014 strengere eisen voor beheerders van beleggingsinstellingen. Eén van die eisen is dat de beheerder ten behoeve van de beleggingsinstelling en de deelnemers een schriftelijke bewaarovereenkomst aangaat met een onafhankelijke bewaarder. DGVC had weliswaar een onafhankelijke bewaarder aangesteld, maar een schriftelijke overeenkomst ontbrak vanaf juli 2014 tot april 2015. Hierdoor hebben de deelnemers in het fonds mogelijk risico’s gelopen. 

Boetebedrag
Voor de overtreding geldt een basisbedrag van 500.000 euro. De omvang van het eigen vermogen van DGVC is reden om dit bedrag te verlagen tot 50.000 euro. Vervolgens ziet de AFM aanleiding voor een verdere verlaging tot 25.000 euro, omdat DGVC feitelijk wel een onafhankelijke bewaarder had aangesteld en beide partijen duidelijk de intentie hadden om te handelen conform de nieuwe regels.

DGVC heeft geen bezwaar ingesteld tegen het boetebesluit, waardoor dit definitief is geworden.